中技再次延兑成城定增基金 优道投资公司或提起仲裁

商业计划书网　　2014-03-04　　浏览:

　　延期之后又是延期。成城股份定增基金投资人昨日又收到了“坏消息”。

　　该基金募集人上海优道投资管理有限公司（下称“优道投资”）昨日在发给投资人的善后处理意见征求书中称，成城股份第一大股东深圳市中技实业（集团）有限公司（下称“深圳中技”）表示基金兑付“需继续延期”，而无法垫付的优道投资已在办理提起仲裁手续。

　　延期之后再延期

　　自2013年11月以来，优道投资为国创能、成城股份发行募集定增基金而无法按时兑付，引发了市场及监管部门的强烈反响和关注。

　　成城股份定增基金募集载体为优道投资管理的上海乾灏投资管理中心（有限合伙）（下称“乾灏投资”）。该基金实际募集逾3亿元，基金存续期限为一年。从2013年6月起，基金陆续到期，融资方先后兑付了约2亿元，但留下1亿多元没有兑付。

　　名为定增基金，是因为优道投资在募集时声称这只基金将“直接用于成城股份的定向增发，信息透明，资金不得挪为他用”。然而，至这只基金到期，成城股份的定向增发方案也没有成行。

　　尽管定增未实施，优道投资却在资金募集完成后按照融资方的要求将资金打给了成城股份，此后这笔资金又被用于其他事项。有投资者分析称，诸多迹象显示，这笔资金的真正使用方是成城股份实际控制人成清波。

　　在基金到期不能兑付之后，2013年10月28日，成城股份定增基金的投资人收到一份由深圳中技、优道投资签字盖章的三方补充协议。补充协议约定，基金需延期半年；作为成城股份大股东，深圳中技承诺回购投资人所持乾灏投资的份额。深圳中技将通过土地转让、抵押等融资方式积极调拨资金，于2013年11月20日按照约定年利率溢价回购投资人的份额。超出主协议约定返还日期的，深圳中技将按年化利率13%支付。

　　但到了2013年11月20日，大部分投资人只收到小部分利息与罚息，并没有收到投资本金。在11月20日之后，投资人按月共收到三笔利息。但到了今年2月，利息也停掉了。

　　上述意见征求书称，在2013年11月20日，深圳中技仍然无法进行正常回购，需要延期半年，表示期间每月付息，争取用各种方式调配资金。但事与愿违，目前每月的利息也无法正常如数支付。“延期半年的到期日已临近，目前深圳中技的负责人口头回复需继续延期。”征求书称。

　　优道投资或提起仲裁

　　对于延期再延期的定增基金，优道投资似乎也显得无可奈何。

　　“我司是投资平台公司，属于轻资产企业，目前出现严重问题，已经停止对外业务，没有足够资产和资金进行垫付。”意见征求书称，目前也只能对融资方成城股份进行款项追讨。

　　对于后续项目善后处理，优道投资提出了三种解决方案，征求投资者意见：一是投资人同意继续延期6个月；二是在企业配合的情况下，要求企业把固定资产按照抵押率低于50%的要求将资产抵押至有限合伙名下（尚未兑付的客户需共同重新成立一个有限合伙企业）；三是以乾灏投资名义或优道投资的名义对成城股份及其所有相关方提起仲裁，仲裁费需要各个入伙人按照入伙金额支付，律师费及其他费用由优道投资支付，手续已在办理当中。

　　对于上述方案，一名投资人称，如果能拿出资产抵押倒是个不错的方案，但很担心成清波的资产被查封得差不多，已经抵无可抵了。

　　优道投资表示，该公司会统一整理意见，采取选择票数最高的方式进行后续的处理。

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